Viðurlög ESB gegn Rússlandi: Það sem fyrirtæki þurfa að vita

Viðurlög ESB gegn Rússlandi eiga við beint í Hollandi og binda öll fyrirtæki þar, óháð stærð þeirra. Þrjú bönn virka að mestu leyti: eignir einstaklinga og aðila sem eru á listanum eru frystar; engir fjármunir eða efnahagslegir auðlindir mega vera veittir þeim, hvorki beint né óbeint; og ekki má flytja út, flytja inn eða afhenda tilteknar vörur, tækni og þjónustu. Brot er efnahagsbrot sem hægt er að sækja til saka í Hollandi og fyrirkomulagið er strangt: brot þarf ekki að vera vísvitandi til að vera refsivert, þó að vísvitandi brot séu með harðari hætti meðhöndlað.

Listarnir og aðgerðirnar sem tengjast tilteknum geira eru breytt reglulega, í hverri einustu pökkun, þannig að allar yfirlýsingar um hvað er bannað eru eins og skyndimynd. Skylda fyrirtækis er því bæði málsmeðferðarleg og efnisleg: að bera saman mótaðila og eignarhald þeirra við gildandi lista, athuga hvort skráður einstaklingur hafi stjórn á mótaðilanum jafnvel þótt hann sé ekki nefndur, geyma sönnunargögn um þá skoðun og endurtaka hana meðan á samskiptum stendur frekar en aðeins við upphaf.

Hvernig virka refsiaðgerðir ESB gegn Rússlandi í Hollandi?

Reglugerðir ESB um þvingunaraðgerðir hafa bein áhrif: þær gilda í Hollandi um leið og þær eru birtar í Stjórnartíðindum ESB. Hollenska lögin um þvingunaraðgerðir frá 1977 (Sanctiewet 1977) mynda innlendan ramma og brot á reglum um þvingunaraðgerðir eru efnahagsbrot sem hægt er að sækja til saka samkvæmt hollenskum refsilögum.

Aðgerðirnar gegn Rússlandi hafa verið settar saman í pakka frá árinu 2014 og hafa aukist verulega frá febrúar 2022. Í júlí 2026 samþykkti ráðið 21. pakkann. Efnahagsþvinganirnar (tilteknar atvinnugreinar) hafa verið framlengdar til 31. júlí 2027. Einstakar skráningar – frysting eigna, ferðabönn og bann við að gera fjármuni aðgengilega – ná yfir um 2,600 einstaklinga og aðila og eru endurskoðaðar og endurnýjaðar á sex mánaða fresti. Þessi grein gefur yfirlit yfir helstu aðgerðir eftir atvinnugreinum. Þetta er ekki tæmandi listi: áður en viðskipti fara fram ættir þú að athuga gildandi texta reglugerðanna.

Hverjir eru á listanum yfir refsiaðgerðir og hvað þýðir það fyrir þig?

ESB hefur sett takmarkanir á tiltekna einstaklinga, fyrirtæki og stofnanir. Eignir þeirra eru frystar og þú mátt ekki gera þeim kleift að fá fjármuni eða efnahagslegan auðlind. Listinn [1] hefur verið stækkaður oft og er enn að lengjast. Hafðu samband við núverandi útgáfu áður en þú átt viðskipti við rússneska einstaklinga eða lögaðila og athugaðu ekki aðeins nafn mótaðilans heldur einnig hver á hann eða stjórnar honum.

Ráðið getur einnig listað upp einstaklinga og aðila sem hjálpa öðrum að forðast viðskiptaþvinganir. Frá árinu 2022 hefur listinn innihaldið fulltrúa rússneska varnarmálageirans, einstaklinga sem dreifa rangfærslum um stríðið og þá sem komu að skipulagningu ólöglegra þjóðaratkvæðagreiðslna í hernumdu svæðum Úkraínu.

Hvaða geirar falla undir refsiaðgerðirnar?

Aðgerðirnar ná til nánast allra þátta viðskipta við Rússland. Hér að neðan er yfirlit yfir helstu takmarkanir á einstökum atvinnugreinum eins og þær hafa þróast frá árinu 2022.

Matvæli og landbúnaðarvörur

Innflutningsbann er á sjávarafurðum og áfengi frá Rússlandi. Einnig er útflutningsbann á ýmsum skrautjurtum, þar á meðal laukum, rósum, rhododendron og asaleum.

Varnarvörur og tvíþættar notkunarvörur

Innflutningur og útflutningur vopna og skylds efnis er bannaður, og það sama á við um veitingu tengdrar þjónustu og stuðnings. Sala, afhending, tilfærsla og útflutningur borgaralegra skotvopna, nauðsynlegra hluta þeirra og skotfæra, herökutækja og búnaðar, búnaðar sem ekki er ætlaður hermönnum og varahlutum er einnig bannað. Þar að auki er ekki heimilt að afhenda ákveðnar vörur, tækni, tæknilega aðstoð eða miðlunarþjónustu sem tengist tvíþættum vörum. Tvíþættar vörur eru vörur sem hafa venjulega borgaralega notkun en geta einnig verið notaðar í hernaðarlegum tilgangi. Listinn yfir tvíþættar vörur hefur verið framlengdur nokkrum sinnum, til dæmis með ákveðnum rafeindabúnaði og efnum, til að takmarka hernaðar- og tæknilega getu Rússlands.

Orkugeirinn

Orkugeirinn nær yfir leit, framleiðslu, vinnslu og dreifingu á olíu, jarðgasi og föstu jarðefnaeldsneyti innan Rússlands. Hann nær einnig yfir framleiðslu og dreifingu innan Rússlands á afurðum úr föstu eldsneyti, unnum olíuafurðum og gasi, og byggingu mannvirkja og veitingu þjónustu, búnaðar eða tækni til orkuframleiðslu og raforkuframleiðslu.

Nýjar fjárfestingar í rússneska orkugeiranum eru bannaðar. Víðtækar útflutningstakmarkanir eru á búnaði, tækni og þjónustu fyrir orkugeirann, þar á meðal olíuhreinsun, olíuleit og -framleiðslu á djúpsjávarsvæði og norðurslóðum, og olíuverkefnum úr leirskifer. Kaup, innflutningur og flutningur á hráolíu og ákveðnum olíuvörum sem fluttar eru frá Rússlandi til ESB er bannaður.

Fjármálageirinn

Þú mátt ekki veita rússneskum stjórnvöldum, rússneska seðlabankanum eða tengdum aðilum og einingum lán, fjárfestingarvörur eða fjármálaþjónustu. Traustþjónusta við þennan hóp er einnig takmörkuð. Viðskipti með verðbréf þeirra eru bönnuð og nokkrir rússneskir bankar hafa verið aftengdir SWIFT greiðslukerfinu. Síðari pakkar hafa bætt við viðskiptabanni á fleiri banka og dulritunarþjónustuaðila og 21. pakkinn (júlí 2026) beindi aftur að fjölda banka og fjármálastofnana.

Iðnaður og hráefni

Innflutningsbann gildir fyrir vörur eins og sement, áburð, jarðefnaeldsneyti, þotueldsneyti og kol. Síðari pakkar víkkuðu innflutningsbannið út og náðu einnig til stálvara, trjákvoðu, pappírs, plasts, frumefna fyrir skartgripaiðnaðinn, snyrtivara og sígaretta. Stór fyrirtæki í vélaiðnaðinum eru háð frekari refsiaðgerðum og ákveðnar vélar mega ekki vera fluttar út til Rússlands.

Samgöngur

Bann er lögð á afhendingu varahluta í flugvélum, viðgerðir, tengda fjármálaþjónustu og aðrar vörur sem notaðar eru í flugi. Loftrými ESB er lokað fyrir rússneskum flugvélum og refsiaðgerðir eiga við um stór fyrirtæki í rússneskum flug- og skipasmíðageiranum. Rússnesk og hvítrússnesk flutningafyrirtæki mega ekki flytja vörur á vegum innan ESB, með ákveðnum undantekningum, þar á meðal lækningavörur, landbúnaðarvörur og matvæli og mannúðaraðstoð. Skipum undir rússneskum fána er meinaður aðgangur að höfnum ESB og viðskipti við rússneska sjóflutningaskrána eru bönnuð.

fjölmiðla

Útsendingarleyfi nokkurra fjölmiðla sem Kreml styður hafa verið felld úr gildi innan ESB til að sporna gegn áróðri og rangfærslum.

List, menning og lúxusvörur

Vörur sem tilheyra einstaklingum á lista yfir þvingunaraðgerðir eru frystar. Sala, afhending og útflutningur á lúxusvörum til einstaklinga og stofnana í Rússlandi, eða til notkunar í Rússlandi, er einnig bannað.

Dulritunareignir

Þú mátt ekki veita rússneskum ríkisborgurum eða einstaklingum sem búa í Rússlandi veski, reikninga eða geymsluþjónustu fyrir dulritunareignir, óháð heildarvirði dulritunareignanna. Nýlegir pakkar hafa bætt við bönnum á tilteknum dulritunarpöllum.

Hvernig virkar olíuverðsþakið?

Rekstraraðilar innan ESB mega ekki sjá um sjóflutninga á rússneskri hráolíu og olíuafurðum til þriðju landa, eða tengda tæknilega aðstoð, miðlun, fjármögnun eða fjárhagsaðstoð. Undantekningin er olía sem keypt er á eða undir verðþakinu. Þakið hefur gilt frá desember 2022 fyrir hráolíu og frá febrúar 2023 fyrir olíuafurðir.

Verðþakið er ekki lengur föst upphæð. Sjálfvirk leiðréttingaraðferð var tekin upp síðar, en samkvæmt 21. pakkanum eru sjálfvirkar leiðréttingar frestaðar til 15. júlí 2027. Ef þú tekur þátt í flutningum, tryggingum eða fjármögnun olíufarma skaltu athuga verðþakið sem gildir á viðskiptadegi og geyma verðvottunina.

Hvaða viðskiptaþjónustu gætirðu hætt að veita?

Grein 5n í reglugerð ráðsins (ESB) nr. 833/2014 bannar að veita rússneskum stjórnvöldum og lögaðilum, rekstrareiningum og stofnunum með staðfestu í Rússlandi fjölbreytta viðskiptaþjónustu. Þar á meðal er bókhald, endurskoðun, bókhald, skattaráðgjöf , viðskipta- og stjórnunarráðgjöf og almannatengsl. Aðrir pakkar bættu við frekari þjónustu, svo sem upplýsingatækniráðgjöf og skýjatengd þjónusta.

Lögfræðiráðgjöf

Lögfræðiráðgjöf til rússneskra stjórnvalda og aðila með staðfestu í Rússlandi er bönnuð. Þetta bann nær ekki til fulltrúa í eða aðgangs að dóms- eða gerðardómsmálum, og ákveðinna tengdra starfa, svo sem undirbúnings eða staðfestingar á skjölum fyrir slík mál. Hvort tiltekið verkefni fellur undir bannið fer eftir staðreyndum málsins. Ef þú ert lögmaður eða ráðgjafi með rússneskan skjólstæðing skaltu ráðfæra þig við hollenska lögmannsstofuna (Nederlandse Orde van Advocaten) og deildarforseta þinn (deken) áður en þú byrjar.

Arkitekta- og verkfræðiþjónusta

Þjónusta á sviði byggingarlistar og verkfræði felur í sér byggingarframkvæmdir, skipulagsmál borgarsvæða og landslagsarkitektúr, verkfræðitengda vísindalega og tæknilega ráðgjöf og tæknilegar prófanir og greiningar. Þessari þjónustu má ekki veita rússneskum aðilum. Undantekning er fyrir tæknilega aðstoð sem tengist vörum sem sala, afhending, flutningur eða útflutningur til Rússlands er ekki í sjálfu sér bönnuð.

Ráðgjafarþjónusta í upplýsingatækni

Upplýsingatækniráðgjöf nær yfir ráðgjöf um uppsetningu tölvubúnaðar og netkerfa og innleiðingu hugbúnaðar. Í reynd felur hún einnig í sér þróun og innleiðingu hugbúnaðar fyrir viðskiptavini. Þessar þjónustur eru ekki veittar rússneskum aðilum.

Eru einhverjar aðrar takmarkanir?

Já. Ríkisborgarar aðildarríkja ESB og einstaklingar sem eru búsettir í ESB mega ekki gegna embættum í stjórnum ákveðinna rússneskra ríkisfyrirtækja. Landfræðilegt gildissvið aðgerðanna hefur verið víkkað: innflutningsbannið sem fyrst gilti um vörur frá svæðum sem ekki voru undir stjórn ríkisins í Donetsk- og Luhansk-héruðum nær nú einnig til svæða sem ekki voru undir stjórn ríkisins í Zaporizjzhia- og Kherson-héruðum.

Við ákveðnar aðstæður eru undantekningar eða leyfi möguleg, til dæmis í mannúðarskyni eða til að slíta gildandi samningum. Hvort undantekning eigi við fer eftir nákvæmri orðalagi viðkomandi ákvæðis og krefst oft fyrirfram leyfis frá lögbærum yfirvöldum.

Hvað ættir þú að gera sem fyrirtæki?

Líttu á eftirfylgni viðurlaga sem samfellt ferli. Í reynd þýðir þetta:

• að meta mótaðila, hluthafa þeirra og endanlega eigendur miðað við gildandi lista;
• að kanna hvort vörur þínar, tækni eða þjónusta falli undir geirabundið bann, þar á meðal takmarkanir á tvíþættri notkun;
• að halda skriflega skrá yfir hverja athugun og endurtaka hana meðan á sambandinu stendur;
• að fella inn ákvæði um refsiaðgerðir í samninga þína, þannig að þú getir frestað eða sagt upp ef mótaðili er skráður;
• leita ráða áður en þú grípur til aðgerða þar sem undantekning eða leyfi kann að eiga við.

Í stuttu máli

• Viðurlög ESB gegn Rússlandi eiga beint við í Hollandi; brot á þeim er efnahagsbrot.
• Eignir einstaklinga á listanum eru frystar og þú mátt ekki gera þeim tiltækar fjármuni eða auðlindir, hvorki beint né óbeint.
• Bann við tilteknum geira nær til viðskipta með vörur, orku, fjármál, flutninga, dulritunareignir og viðskiptaþjónustu eins og lögfræði-, upplýsingatækni- og verkfræðiráðgjafar.
• Reglurnar breytast með hverjum pakka. 21. pakkinn er frá júlí 2026, svo athugaðu alltaf nýjasta textann.
• Farið yfir mótaðila og eignarhald þeirra, geymið sönnunargögn og endurtakið athugunina meðan á samskiptum stendur.

[1] https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A02014R0269-20220721

Ertu óviss um stöðu þína? Segðu okkur frá stöðu þinni. Við munum láta þig vita af möguleikunum innan eins virks dags.

Hvernig Law & More getur hjálpað þér með þetta er útskýrt á okkar lögfræðingur fyrirtækja síðu.