Vörn gegn peningaþvætti í Hollandi: hvernig málið er byggt upp og svarað

Vörn gegn peningaþvætti í Hollandi hefst með sönnunargögnum ákæruvaldsins, ekki með skýringu þinni. Peningaþvætti er refsivert samkvæmt 420bis til 420quater greinum hollensku hegningarlaganna (Wetboek van Strafrecht) og í flestum tilfellum getur Openbaar Ministerie ekki bent á undirliggjandi glæpinn sem leiddi til peninganna. Það þarf síðan að byggja upp málið í gegnum sex þrepa ramma sem þróaður er í dómaframkvæmd og hvert og eitt þessara þrepa er punktur þar sem verjandinn getur gripið inn í.

Það sem ákæruvaldið þarf í raun að sanna

Kjarnabrotið er blekkjandi einfalt. Ákæruvaldið verður að sanna að hlutur, sem í reynd þýðir venjulega peningar, bíll, hús eða dulritunareignir, sé upprunninn í refsiverðum verknaði og að sakborningur hafi falið eða dulbúið uppruna hans, eða eignast, haldið, flutt eða notað hann með vitneskju um upprunann. 420bis greinin krefst ásetnings. 420quater greinin fjallar um saknæma afbrigðið, „schuldwitwassen“, þar sem sakborningur hefði átt að gruna uppruna saknæms glæpsins. 420ter greinin fjallar um hefðbundið peningaþvætti og einföldu formin í 420bis.1 og 420quater.1 greina eiga við þegar einstaklingur aflar eða hefur einungis í vörslu ávinnings af eigin glæp.

Tveir hlutir eru oft misskilnir. Í fyrsta lagi er peningaþvætti brot samkvæmt hegningarlögum: Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) leggur stjórnsýslulegar skyldur á banka, lögbókendur, endurskoðendur og lögfræðinga, og brot á þessum skyldum er efnahagsbrot, en það er ekki peningaþvætti. Í öðru lagi þarf ákæruvaldið ekki að bera kennsl á frumbrotið. Hoge Raad staðfesti í dómi sínum frá 28. september 2004 (ECLI:NL:HR:2004:AP2124) að sakfelling sé möguleg án þess að sönnun sé fyrir því hvaða tiltekna glæpur leiddi til peninganna, að því tilskildu að sýnt sé fram á að peningarnir komi frá einhverju glæpi.

Sex þrepa ramminn þegar ekkert frumbrot er til staðar

Þar sem ekki er hægt að benda á undirliggjandi glæp vinna hollenskir ​​dómstólar eftir föstum ferli, sem í reynd er þekkt sem sex þrepa áætlunin. Hún er eftirfarandi. Í fyrsta lagi staðfestir dómstóllinn að engar beinar sannanir séu fyrir tilteknu frumbroti. Í öðru lagi spyr hann hvort staðreyndir og aðstæður gefi tilefni til réttmæts gruns um peningaþvætti: óútskýrð reiðufé, viðskipti án efnahagslegrar röksemdafærslu, tekjur sem samræmast ekki lífsstíl, uppbygging rétt undir tilkynningarmörkum eða fyrirtæki þar sem velta á sér enga sýnilega uppsprettu.

Í þriðja lagi, ef sá grunur er fyrir hendi, er sagt að málið kalli á skýringar og má búast við að sakborningur gefi eina um uppruna eignarinnar. Í fjórða lagi verður sú skýring að uppfylla ákveðið skilyrði: hún verður að vera áþreifanleg, að einhverju leyti sannreynanleg og ekki mjög ólíkleg fyrirfram. Í fimmta lagi, ef slík skýring er gefin, verður ákæruvaldið að rannsaka hana frekar en að vísa henni frá. Í sjötta lagi vegur dómstóllinn niðurstöðuna og dæmir aðeins ef hægt er að útiloka lögmætan uppruna með nægilegri vissu, þannig að eina ásættanlega niðurstaðan sé sú að eignin sé upprunnin til vegna refsiverðs brots.

Hvert skref hefur í för með sér byrði fyrir annan aðila. Skref tvö, fimm og sex eru ákærubyrðin. Skref þrjú og fjögur eru þar sem sakborningurinn er dreginn inn í málið, og það er sá hluti rammans sem veldur mestum ruglingi og mestum skaða.

Skýringin sem þú átt að gefa og rétturinn til að þegja

Það er engin lagaskylda að útskýra hvaðan peningarnir þínir komu. Grunaður einstaklingur í Hollandi á rétt á að þegja og lögreglan verður að vara þig við í samræmi við það áður en hann er yfirheyrður. En í peningaþvættismáli í sex þrepum hefur sá réttur sitt verð. Þegar ákæruvaldið hefur sýnt fram á réttmætan grun, skilur þögnin ekkert eftir fyrir dómstólinn til að prófa og dómstóllinn getur þá komist að þeirri niðurstöðu að löglegur uppruni hafi verið útilokaður. Þagnarrétturinn helst óbreyttur; hagnýtar afleiðingar hans í þessu tiltekna broti eru óvenju þungar.

Þess vegna er ákvörðunin um hvort og hvenær eigi að tala taktísk ákvörðun sem ætti aldrei að taka einn í viðtalsherbergi. Óljós skýring, sem færist á milli viðtala eða sem ekki er hægt að bera saman við nein skjöl, skaðar meira en að segja ekkert, því hún verður sjálf sönnun þess að eitthvað hafi verið hulið. Aftur á móti getur vel undirbúin frásögn, studd af gögnum, lokið málinu áður en það nær fyrir dómstóla.

Hvað gerir skýringu áþreifanlega og sannreynanlega

Staðallinn er ekki sá að skýringin þurfi að vera sönnuð. Hún verður að vera hægt að staðfesta. Reikningur sem nefnir mótaðila, dagsetningu, ástæðu greiðslunnar og leiðina sem peningarnir fóru gefur rannsakendum eitthvað til að staðfesta. Lánasamningar, erfðaskjöl, sölusamningar, skattframtöl, erlend bankayfirlit, fjárhættuspilaskrár og fyrirtækjareikningar teljast öll með, og því fyrr sem þau eru lögð fram, því meira vægi hafa þau. Staðhæfing um að peningarnir hafi komið frá sparnaði erlendis, frá ættingja eða frá áralangri farsælli viðskiptum, án nokkurrar staðfestingar, stenst ekki prófið.

Þar sem hægt er að ráðast á sexþrepa mál

Árangursríkasta varnarlínan er yfirleitt skref tvö. Grunur um peningaþvætti verður að byggjast á staðreyndum, ekki á gátlista yfir flokkanir sem eru notaðar vélrænt. Reiðufé er ekki ólöglegt. Millifærsla til eða frá landi á áhættulista er ekki sönnun fyrir glæp. Banki sem lokaði reikningi gerði það á eigin útreikningum, ekki á staðreyndarniðurstöðu, og skjal hans er ekki sönnun fyrir neinu. Ef aðstæðurnar sem byggt er á eru jafnt í samræmi við lögmæta skýringu, kemst ramminn aldrei að skrefi þrjú og sakborningurinn skuldar enga skýringu.

Fimmta skrefið er annar álagspunkturinn. Þar sem gefin hefur verið raunhæf og sannreynanleg frásögn verður ákæruvaldið að rannsaka hana í raun. Mál þar sem önnur heimild var nefnd í viðtali og síðan aldrei skoðuð, eða aðeins skoðuð með því að spyrja hvort hægt væri að afsanna hana, standast oft ekki skoðun. Varnaraðilinn ætti að færa hinn upprunann skýrt og skriflega til skjalanna og, þar sem rannsóknardómarinn á hlut að máli, biðja um rannsóknarskref sem myndu staðfesta hann.

Handan rammans eru til venjuleg varnaratriði. Eignin kann alls ekki að vera byggð á glæp. Þekkingin eða saknæma gáleysið sem krafist er samkvæmt þeirri grein sem ákæran er um gæti vantað og munurinn á 420. gr. bis og 420. gr. fjórða skiptir máli hér. Þegar sakborningur er sakaður um að hafa þvegið ágóða af eigin glæp með því einungis að hafa hann í vörslu sinni, ætti ákæran að vera einföld útgáfa frekar en allt brotið. Og sönnunargögn sem aflað hefur verið með ólögmætri leit, ólögmætri beiðni um gögn eða gallaðri alþjóðlegri beiðni gæti þurft að útiloka.

Haldsetning og eignaupptaka fer fram samhliða sakamálinu

Í peningaþvættismálum er fjármálaferillinn oft meira skaðlegur en sá sem veldur sakamálum. Hægt er að gera eignir upptækar snemma, bæði til að tryggja sönnunargögn og til að tryggja framtíðar upptökuúrskurð, og haldlagning getur fryst bankareikninga, ökutæki og eignir löngu áður en dómstóll hefur úrskurðað um sekt. Hægt er að leggja fram kæru gegn haldlagningunni fyrir dómstólinn og að leggja fram kæruna snemma er oft það gagnlegasta sem verjandi gerir fyrstu mánuðina.

Upptaka ávinnings af glæpsamlegum ávinningi (ontneming) er aðskilin málsmeðferð sem fylgir sakfellingu. Sönnunarkröfur hennar eru lægri en í sakamáli: dómstóllinn vinnur með það sem er sennilegt frekar en það sem er sannað án efa og hann kann að nota reikniaðferðir sem bera saman tekjur og útgjöld yfir árabil. Vörn sem einbeitir sér aðeins að sakamálinu og hunsar útreikning á upptöku hefur tilhneigingu til að vinna baráttuna og tapa peningunum. Sérstök grein okkar um refsingar, sektir og upptöku vegna peningaþvættis setur ítarlega fram refsiþáttinn.

Hlutverk lögreglumannsins þíns, frá fyrstu lögregluyfirheyrslu

Grunaður einstaklingur á rétt á að ráðfæra sig við lögmann áður en hann er yfirheyrður og að hafa lögmann viðstaddan yfirheyrslu lögreglu. Í peningaþvættismálum er sá réttur ekki formsatriði. Í fyrsta viðtalinu er uppruna eignanna staðfestur og óundirbúið svar sem gefið er til að halda viðtalinu stuttu getur mótað alla málsmeðferðina. Biddu um lögmann og segðu ekkert um uppruna eigna fyrr en þú hefur talað við einn slíkan.

Eftir það snýst starf dómara að miklu leyti um skjalið og tímasetningu þess. Að lesa skjalið eftir því sem það vex, greina hvaða flokka rannsóknin byggir í raun á, óska ​​eftir frekari rannsókn í gegnum rannsóknardómara, sjá til þess að skjöl erlendis frá verði aflað og þýdd á réttan hátt og ákveða hvenær best sé að birta skýringarnar. Í fyrirtækjaskjölum er einnig samsíða leið, því fyrirtækið, stjórnendur þess og eftirlitsdeild geta öll þurft aðskilda ráðgjöf og innri rannsókn sem framkvæmd er án þess að trúnaðarskylda sé í huga getur endað sem sönnunargagn ákæruvaldsins.

Hvernig þessi mál enda

Ekki fara öll mál fyrir dómstóla. Opinbera ráðuneytið getur vísað máli frá dómi, lagt á sektarúrskurð (strafbeschikking) í vægari málum eða samið um sátt utan réttar (transactie), sem í stærri fyrirtækjamálum fylgir birt staðreyndaskýrsla. Hver leið hefur afleiðingar umfram tafarlausar refsingar: sátt er opinber, hún getur haft áhrif á leyfi og bankasambönd og mótaðilar geta reitt sig á hana. Hvort skynsamlegt sé að samþykkja slíka sátt er spurning um heildarmyndina, ekki bara upphæðina.

Ef málið fer fyrir dómstóla fer refsingin eftir fjárhæðinni, lengd málsins, hlutverki sakborningsins og hvort ákært er um vanalega afbrigðið. Hámarksrefsing fyrir almennt brot samkvæmt 420bis greininni er sex ára fangelsi eða sekt í fimmta flokki, með hærri hámarksrefsingu fyrir vanalega peningaþvætti og lægri fyrir saknæma og einfalda afbrigði.

Hvað á að gera ef þú ert grunaður

Reynið ekki að útskýra hvernig þið komist undan fyrsta viðtali. Færið ekki eignir, loka reikningum eða biðjið banka um að bakfæra neitt þegar þið vitið að rannsókn er í gangi, því slík hegðun er í sjálfu sér vísbending um peningaþvætti. Varðveitið skjöl frekar en að taka þau til. Safnið öllu sem sýnir hvaðan peningarnir komu, þar á meðal gögnum sem geymd eru erlendis, og afhenið það lögmanni ykkar frekar en rannsakendum beint. Grein okkar um hvað það þýðir að vera grunaður um peningaþvætti útskýrir fyrstu skrefin nánar.

Law & More Verndar einstaklinga og fyrirtæki gegn ásökunum um peningaþvætti í Hollandi, allt frá fyrstu lögregluyfirheyrslu í gegnum kærur um haldlagningu og upptökuferlið til réttarhalda. Við lesum málsskjölin til að meta hvað ákæruvaldið getur í raun sannað og byggjum skýringarnar á skjölum frekar en fullyrðingum. Segðu okkur frá aðstæðum þínumVið munum láta þig vita af valmöguleikunum innan eins virks dags.

Algengar spurningar um peningaþvætti

Hvernig Law & More getur hjálpað þér með þetta er útskýrt á okkar lögfræðingur síðu.