Rannsókn á sakamáli hjá Matvæla- og neytendaeftirlitinu í Hollandi (NVWA) getur haft miklar afleiðingar fyrir fyrirtæki. Margar fyrirtæki þekkja hollensku Matvæla- og neytendaeftirlitið (NVWA) sem eftirlitsaðila sem framkvæmir skoðanir, gefur út viðvaranir og stundum leggur á stjórnsýslusektir. Sú mynd er ekki röng, en hún er ófullkomin. NVWA hefur einnig sína eigin sérstaka rannsóknarþjónustu, leyniþjónustuna, skammstafað NVWA-IOD. Þar af leiðandi getur skoðun sem byrjar sem reglubundið eftirlit þróast í sakamálsrannsókn og að lokum jafnvel leitt til saksóknar af hálfu ríkissaksóknara.
Fyrir fyrirtæki í matvæla-, fóður-, landbúnaðar- og dýraheilbrigðisgeiranum er greinarmunurinn á stjórnsýsluframkvæmd og sakamálarannsóknum afar mikilvægur. Ekki aðeins eru valdheimildir og verklagsreglur mismunandi, heldur eru afleiðingarnar og nauðsynleg stefna einnig mjög mismunandi.
Tvær framkvæmdarleiðir
Landhelgisgæslunni hefur eftirlit með því að farið sé að lögum um vöruúrval, dýralögum, landbúnaðarlögum, fiskveiðilögum og áburðarlögum. Ef grunur leikur á brot getur hún gripið til ýmissa aðgerða. Hvort það leiðir til sakamálarannsóknar Landhelgisgæslunnar fer eftir eðli og alvarleika brotsins.
Stjórnsýsluréttarbraut
Innan stjórnsýsluréttar getur Landlæknisembættið til dæmis gefið út viðvörun, lagt á stjórnsýslusektir, lagt á fyrirmæli sem varða sektargreiðslu, beitt stjórnsýsluframkvæmd, fellt niður eða afturkallað leyfi eða takmarkað eða fellt úr gildi viðurkenningu eða skráningu. Stjórnsýslusekt er venjulega lögð á eftir skoðun og sektarskýrslu. Hægt er að kæra og mótmæla slíkri sekt.
Sakamálaréttarbraut
Ef um alvarlegri eða flóknari brot er að ræða er hægt að rannsaka málið samkvæmt refsilögum. Þetta getur leitt til opinberrar skýrslu, sakamálarannsóknar af hálfu NVWA-IOD, refsingarúrskurðar, sáttatillögu eða stefnu og málflutnings fyrir sakadómi.
Val á tiltekinni braut er ekki eingöngu ákvarðað af eftirlitsaðilanum sem framkvæmir eftirlitið. Landhelgisgæslunni (NVWA) starfar með stefnu um íhlutun og refsiaðgerðir. Alvarleiki brotsins, áhætta fyrir lýðheilsu, matvælaöryggi eða velferð dýra og aðstæður málsins gegna öll mikilvægu hlutverki.
Ásetning, svik, kerfisbundin háttsemi og endurtekin brot geta einnig verið ástæða til refsiverðrar framkvæmdar. Einstök stjórnsýsluleg mistök eru líklegri til að vera fjallað um samkvæmt stjórnsýslulögum. Hins vegar getur skipulagslegt svik sem fela í sér merkingar, ólöglega slátrun, alvarleg brot á velferð dýra eða viðskipti með bönnuð efni leitt til sakamálarannsóknar.
Lög um efnahagsbrot
Mörg brot á reglugerðum sem Neytendavernd hefur eftirlit með eru skilgreind sem efnahagsbrot. Efnahagsbrotalögin mynda því mikilvægan tengil milli efnisreglunnar og framfylgdar refsilaga.
Eftir því hvaða staðall er við lýði og hvort háttsemin var af ásettu ráði gripin, er hægt að flokka brot sem glæp eða minniháttar brot. Þessi greinarmunur getur haft áhrif á rannsóknarheimildir, hugsanlega refsingu, möguleika á gæsluvarðhaldi, skilgreiningu háttseminnar og stöðu einstaklinga innan fyrirtækisins. Í tilvikum vísvitandi svika, svo sem að breyta merkingum af ásettu ráði eða komast hjá skoðunarkröfum, getur sökin verið mun alvarlegri en þegar um stjórnsýsluleg mistök er að ræða.
Auk sekta geta aðrar refsingar og úrræði einnig átt við, svo sem skilorðsbundinn eða óskilorðsbundinn fangelsisdómur, lokun fyrirtækisins, upptaka eigna, svipting réttinda til að stunda starf og birting dóms. Fyrir fyrirtæki getur samsetning fjárhagslegrar refsingar, lokunar og orðsporsskaða verið langvarandi.
NVWA-IOD: rannsókn innan NVWA
Rannsóknarlögreglan (NVWA-IOD) er sérstök rannsóknarþjónusta sem framkvæmir sakamálarannsóknir innan starfssviðs stofnunarinnar . Rannsóknarmenn hennar geta, eftir lagalegum grundvelli og aðstæðum rannsóknarinnar, meðal annars yfirheyrt grunaða og vitni, skoðað skjöl, tryggt stafræn gögn, gert hald á vörum og gagnaflutningsmiðlum, gert húsleitir og handtekið grunaða. Í stórum rannsóknum eða rannsóknum sem fara yfir landamæri getur stofnunin, meðal annars, unnið með lögreglu, FIOD, tollgæslu og saksóknara, einkum í rannsóknum sem fara yfir landamæri.
Ríkissaksóknari kemur yfirleitt að slíkum málum í gegnum saksóknaraembættið. Það embætti fjallar meðal annars um flókin umhverfismál, svikamál og matvælalög. Ríkissaksóknari ákveður síðan hvernig málinu er sinnt, með mögulegum valkostum eins og niðurfellingu, refsingu, sátt eða stefnu.
Stjórnsýslusektir og refsiverð ákæra: reglan um una via
Fyrir sama athæfi er ekki hægt að leggja á stjórnsýslusekt ásamt því að höfða sakamál. Þetta er kallað una via reglan.
Beiting þessarar reglu er ekki alltaf einföld. Í reynd verður að kanna vandlega hvaða háttsemi er verið að ásaka, hvaða tímabil og staðreyndir eru um að ræða, hvort um sama athæfi er að ræða, hvaða framkvæmdarákvörðun hefur þegar verið tekin og hvort stjórnsýslusekt hefur í raun verið lögð á eða hún einungis tilkynnt. Viðvörun, eftirlitsskýrsla eða ásetningur um sekt hefur ekki sjálfkrafa sömu réttaráhrif og raunveruleg álagning stjórnsýslusektar. Því er mikilvægt að meta vandlega öll bréfaskriftir og málsgögn áður en afstaða er tekin.
Frá skoðun til sakamálarannsóknar hjá NVWA
Rannsókn sakamála er grundvallaratriðum frábrugðin hefðbundinni stjórnsýslurannsókn. Í stjórnsýslurannsókn er áherslan yfirleitt lögð á að staðfesta brot og safna upplýsingum fyrir stjórnsýsluaðgerðir. Í rannsókn sakamála er hægt að beita víðtækari heimildum, svo sem óboðaðri húsleit, öryggi stafrænna upplýsinga og yfirheyrslu grunaðra einstaklinga.
Merki um að þetta sé ekki lengur venjuleg skoðun eru til dæmis nærvera rannsóknarlögreglumanna NVWA-IOD, áminning, yfirheyrsla sem grunaður, haldlagning gagna, síma eða tölva, húsleit, aðkoma saksóknaraembættisins eða spurningar sem varða ekki aðeins núverandi stöðu heldur einnig fyrri viðskipti eða innri ákvarðanatöku.
Í þessu sambandi skiptir eðli samtalsins máli. Fyrirtækjaeigandi gæti haldið að hann sé að vinna með eftirliti, en yfirvöld eru í raun þegar að safna upplýsingum með það að markmiði að sækja til sakamála.
Réttindi grunaðra
Grunaður einstaklingur á rétt á að vita hvað hann er grunaður um. Hann á einnig rétt á að þegja og ráðfæra sig við lögmann áður en hann er yfirheyrður . Við yfirheyrslu er í meginatriðum einnig réttur til lögfræðiaðstoðar.
Þetta þýðir ekki að fyrirtæki geti neitað öllu samstarfi. Eftirlitsaðilar hafa sín eigin vald samkvæmt stjórnsýslulögum og geta, við vissar aðstæður, krafist samstarfs. Þessi skylda til samstarfs hefur þó sín takmörk. Grunaður einstaklingur þarf ekki að taka virkan þátt í eigin sakfellingu.
Þess vegna er mikilvægt frá fyrstu stundu að greina á milli upplýsinga sem veita skal á grundvelli eftirlitsvalds, yfirlýsinga sem hægt er að nota sem sönnunargögn gegn einstaklingi, fyrirtækjaupplýsinga og persónulegra yfirlýsinga stjórnarmanna, starfsmanna eða raunverulegra stjórnenda. Vanhugsuð yfirlýsing í upphafssamtali getur síðar gegnt mikilvægu hlutverki í sakaskrá.
Stjórnendur og raunverulegir framkvæmdastjórar eru einnig í hættu
Rannsókn sakamála beinist ekki eingöngu að fyrirtækinu sem lögaðila. Stjórnendur, framkvæmdastjórar og aðrir einstaklingar innan fyrirtækisins geta einnig verið ákærðir persónulega . Þetta getur til dæmis átt við þegar einhver hefur fyrirskipað brotið, vísvitandi leyft því að eiga sér stað, í raun stýrt ólöglegri háttsemi, verið meðvitaður um brotið og ekki gripið inn í eða hefur notið góðs af brotinu.
Hvort persónuleg refsiábyrgð sé fyrir hendi fer eftir hlutverki viðkomandi, þekkingu og þátttöku. Sú staðreynd ein og sér að einhver sé stjórnarmaður er ekki nægjanleg. Á sama tíma veitir formleg fjarlægð frá daglegum rekstri ekki alltaf vernd þegar einhver hafði raunveruleg áhrif á rekstur fyrirtækisins.
Dæmi um refsiverða löggæslu
Í ýmsum málum hefur komið í ljós að NVWA og saksóknari hafa gripið til refsiaðgerða vegna, meðal annars, svika sem varða merkingar og uppruna, ólöglegrar slátrunar, bönnuðra efna í búfénaðarrækt, áburðarsvika, viðskipta með bönnuð eða fölsuð dýralyf, alvarlegra brota á velferð dýra og brota við flutning dýra.
Þessi dæmi sýna að refsiverð framfylgd takmarkast ekki við undantekningartilvik. Sérstaklega þegar um er að ræða ásetning, fjárhagslegan ávinning, endurtekningu, skipulagt samstarf eða áhættu fyrir lýðheilsu og dýravelferð, aukast líkurnar á sakamálarannsókn.
Hvað skal gera við skoðun eða húsleit hjá NVWA
Góður undirbúningur hefst með því að ákvarða eðli rannsóknarinnar.
Við reglulegt eftirlit
Við reglulegt eftirlit er ráðlegt að bera kennsl á eftirlitsaðila, spyrja um tilgang og umfang eftirlitsins, gera viðeigandi skjöl aðgengileg, svara staðreyndaríkt og vandlega, forðast getgátur og halda innri skrá yfir eftirlitið.
Ef vísbendingar eru um rannsókn sakamála
Ef um húsleit eða rannsókn sakamála er að ræða er einnig mikilvægt að ráðfæra sig tafarlaust við sérhæfðan lögmann, skrá hvaða einstaklingar og þjónustur eru viðstaddar, kanna umfang húsleitarinnar eða fyrirmælanna, forðast að eyðileggja eða breyta skjölum eða stafrænum gögnum, fyrirskipa starfsmönnum að gefa ekki efnislegar yfirlýsingar án undangengins samráðs, nýta sér þagnarréttinn þegar einhver er yfirheyrður sem grunaður, tryggja að haldlagðar vörur og gögn séu skráð eins nákvæmlega og mögulegt er og meta stjórnsýslu- og sakamálaferlið í samhengi hvert við annað.
Samvinna við rannsókn þýðir ekki að efnislegar yfirlýsingar þurfi að vera gefnar án lögfræðilegrar leiðsagnar. Sérstaklega geta fyrstu klukkustundirnar í rannsókn ráðið úrslitum um frekari framgang hennar.
Í niðurstöðu
Það skiptir máli að viðurkenna rannsókn sakamála hjá NVWA snemma. NVWA er ekki aðeins stjórnsýslustofnun. Í gegnum NVWA-IOD hefur hún sérhæft refsiréttarkerfi sem getur rannsakað alvarleg og flókin brot. Ríkissaksóknari getur síðan ákveðið refsingu, sátt eða saksókn fyrir sakadómstóli.
Fyrir fyrirtæki í matvæla-, fóður-, landbúnaðar- og dýraheilbrigðisgeiranum er því mikilvægt að greina tímanlega hvenær skoðun tekur á sig refsivert eðli. Sá sem leitar sér fljótt lögfræðiráðgjafar á því stigi getur betur greint á milli hinna ýmsu skyldna, réttinda og áhættu.
Law & More aðstoðar fyrirtæki, stjórnendur og framkvæmdastjóra við eftirlit með NVWA, stjórnsýsluframkvæmd og sakamálarannsóknir. Þetta hefst með upphaflegu eftirliti og getur, ef nauðsyn krefur, haldið áfram með meðferð málsins fyrir sakamáladómstóli.
Algengar spurningar um sakamálarannsóknir NVWA
Hver er munurinn á stjórnsýsluúttekt NVWA og sakamálarannsókn?
Stjórnsýslulegt eftirlit beinist venjulega að því að staðfesta brot og beita aðgerðum eins og viðvörun eða stjórnsýslusektum. Rannsókn sakamála, sem framkvæmd er af sérstakri rannsóknardeild NVWA (NVWA-IOD), getur leitt til saksóknar af hálfu ríkissaksóknara og er almennt frátekin fyrir alvarlegri mál, svo sem skipulagssvik, ólöglega slátrun eða alvarleg brot á velferð dýra.
Get ég bæði verið sektaður og ákærður fyrir sama brot?
Í hollenskum lögum er að finna regluna um „una via“ sem kemur í veg fyrir að einstaklingur sé refsaður tvisvar fyrir nákvæmlega sama athæfi, bæði með stjórnsýslusekt og saksókn. Beiting þessarar reglu er ekki alltaf einföld, þar sem hún fer eftir nákvæmlega umræddri háttsemi, tímabili og staðreyndum málsins, og hvort sekt hefur í raun verið lögð á eða aðeins tilkynnt.
Getur stjórnandi fyrirtækis borið persónulega refsiábyrgð fyrir brot á NVWA?
Já, þetta er mögulegt ef forstöðumaðurinn fyrirskipaði brotið, leyfði því vísvitandi að gerast, stýrði í raun bönnuðu hegðuninni eða var meðvitaður um það og greip ekki inn í. Það er ekki nóg eitt og sér að bera titilinn forstöðumaður og matið fer eftir raunverulegu hlutverki, þekkingu og þátttöku viðkomandi.
Hvað ætti ég að gera ef skoðun hjá NVWA gæti þróast í sakamál?
Það er ráðlegt að hafa samband við lögmann sem sérhæfir sig í sakamálum eins fljótt og auðið er og fara vandlega yfir öll bréfaskriftir og málsskjöl áður en svarað er, þar sem snemmbúin mat getur verið mikilvæg til að ákvarða rétta stefnu.
