Eftirlitsaðgerðir í Hollandi: eftirlitsaðilar, sektir og áfrýjanir

Eftirlit í Hollandi fer nánast eingöngu fram í gegnum stjórnsýslulög: hollenskur eftirlitsmaður þarf ekki dómstól til að fara inn á starfsstöð þína, krefjast gagna um þig, fyrirskipa þér að stöðva eða leggja á sekt. Helsta undantekningin er sú að þú ert ekki skyldugur til að svara spurningum þegar eftirlitsmaðurinn er að byggja upp mál fyrir sekt; frá þeirri stundu veitir grein 5:10a í almennum stjórnsýslulögum (Algemene wet bestuursrecht, Awb) þér rétt til að þegja.

Í lögum um eftirlit (Awb) eru bæði eftirlitsheimildir og takmörk þeirra sett fram. Þessi grein útskýrir hvað eftirlitsaðili getur krafist, hvar skylda þín til samvinnu fellur niður, hvernig sekt er lögð á og hvernig þú getur kært hana innan sex vikna frests.

Hvað gæti hollenskur yfirmaður krafist af þér?

Yfirmaður (toezichthouder) getur farið inn í starfsstöð þína, krafist upplýsinga og skoðað og afritað viðskiptagögn þín. Þessi heimild er að finna í 5:15 til 5:19 greinum Awb og gildir um alla tilnefnda yfirmenn, allt frá Autoriteit Persoonsgegevens (AP) til sveitarfélagseftirlitsmanns.

Samkvæmt 5. gr. laga um skipulagsmál (Awb) má yfirmaður fara inn í hvaða stað sem er nema íbúðarhúsnæði án samþykkis íbúa, ef nauðsyn krefur með aðstoð lögreglu. Samkvæmt 5. gr. laga um skipulagsmál (Awb) er yfirmanni heimilt að krefjast upplýsinga og samkvæmt 5. gr. laga um skipulagsmál (Awb) er honum heimilt að skoða viðskiptagögn og skjöl og taka afrit af þeim eða taka þau burt í stuttan tíma gegn skriflegri kvittun ef ekki er hægt að afrita á staðnum.

Engin grunur um brot er nauðsynlegur. Eftirlit er fyrirbyggjandi, þannig að skoðunarmaður getur komið í heimsókn einfaldlega vegna þess að þinn geiri er á eftirlitsáætlun þessa árs. Eina almenna takmörkunin er 5. gr. 13 í Awb: eftirlitsmaður má aðeins beita valdi sínu eins og sanngjarnt er til að uppfylla kröfur hans.

Hversu langt nær skylda þín til að vinna saman?

Samkvæmt 5:20(1) grein Awb verður hver og einn að veita yfirmanni allt það samstarf sem hann getur krafist með sanngirni, innan hæfilegs tíma sem hann setur. Að neita yfirmanni vísvitandi um að vinna eða hindra hann er refsivert brot samkvæmt 184. grein hollensku hegningarlaga (Sr) og varðar allt að þriggja mánaða fangelsi eða sektum.

Skyldan hefur þrjár takmarkanir sem vert er að vita áður en skoðunarmaður stendur í móttökunni.

Fagleg þagnarskylda

Grein 5:20(2) í Awb heimilar þeim sem eru bundnir trúnaði vegna embættis, starfsgreinar eða laga að neita samstarfi að því marki sem sá trúnaður nær. Bréfaskipti þín við hollenskan lögmann þinn (advocaat) falla undir trúnaðarreglur lögmanna (verschoningsrecht). Í samkeppnisrannsóknum framkvæmdastjórnar Evrópusambandsins á ESB-svæðinu eru ráðleggingar frá lögmönnum innan fyrirtækisins ekki trúnaðarskyldar, þannig að hópur sem geymir allar ráðleggingar í einu kerfi ætti að hugsa um hvar þær ráðleggingar eru geymdar.

Rétturinn til að saka ekki sjálfan sig

Þegar yfirheyrsla miðar að því að leggja á refsingu eins og stjórnsýslusekt, gildir grein 5:10a í Awb: þú ert ekki skyldugur til að tjá þig um brotið og þú verður að fá það tilkynnt áður en yfirheyrsla fer fram. Mörkin milli reglubundins eftirlits og rannsóknar á sektum eru oft rofin í miðju samtali og þess vegna ætti einn upplýstur aðili að sjá um öll samskipti.

Umfang beiðninnar

Yfirumsjónarmaður má aðeins krefjast þess sem hann þarfnast sanngjarnlega vegna lögbundinna verkefna sinna (5. gr. 13 í löggjöf um lög). Of víðtækar beiðnir má þrengja skriflega, með rökstuðningi, innan þess tíma sem yfirumsjónarmaður hefur sett, í stað þess að svara þeim að fullu vegna taugaóstyrks.

Hvaða yfirmaður ber ábyrgð á skránni þinni?

Flestar stofnanir heyra undir fleiri en eitt yfirvald. Fyrsta spurningin í hverju máli er hver hefur lögsögu, því valdsvið, frestir og kæruleiðir leiða af því.

• Autoriteit Persoonsgegevens (AP): persónuupplýsingar samkvæmt GDPR og hollensku GDPR innleiðingarlögunum, þar á meðal tilkynningar um brot og réttindi skráðra aðila.
• Autoriteit Financiële Markten (AFM) og De Nederlandsche Bank (DNB): háttsemi og varúðareftirlit með fjármálafyrirtækjum samkvæmt lögum um fjármálaeftirlit (Wft).
• Autoriteit Consument & Markt (ACM): samkeppni, neytendavernd og reglugerðir fyrir orku, fjarskipti, flutninga og póst.
• Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit (NVWA): matvæla- og vöruöryggi, merkingar, rekjanleiki og innköllun.
• Inspectie Leefomgeving en Transport (ILT): samgöngur, umhverfi og húsnæði, þar á meðal leyfi og öryggisstjórnun.
• Sveitarfélög og héruð: umhverfisleyfi, notkun bygginga og lands, veitingar, viðburðir og sveitarfélög.

Skörun er algeng. Gögnaleki hjá greiðslufyrirtæki getur haft áhrif á bæði AP og AFM á sama tíma, og vöruatvik getur haft áhrif á NVWA og ACM. Þegar tveir yfirmenn eiga í hlut skal ákveða röð svara ykkar, því upplýsingar sem gefnar eru öðrum geta náð til hins.

Hvaða aðgerða getur eftirlitsaðili gripið til?

Hollenskir ​​eftirlitsaðilar velja á milli úrbótaúrræða, sem binda enda á brotið, og refsiúrræða, sem refsa því. Munurinn skiptir máli því verndarráðstafanir fyrir refsiaðgerðum, svo sem rétturinn til að þegja, eiga ekki við um úrbótaúrræði.

Helstu úrræðin til að bæta úr stöðunni eru fyrirmæli um sektargreiðslu (last order dwangsom), sem fela í sér að þú þurfir að bregðast við fyrir ákveðinn frest gegn greiðslu fastrar upphæðar á dag eða fyrir hvert brot, og stjórnsýsluþvingun (last order bestuursdwang), sem heimilar yfirvaldi að framkvæma verkið sjálft á þinn kostnað. Grein okkar um sektargreiðslur og stjórnsýsluframkvæmd útskýrir hvernig þetta virkar í reynd.

Refsiaðgerðin er stjórnsýslusekt (bestuurlijke boete). Samkvæmt 5. gr. 46(1) í Awb er hámarksfjárhæð sektar í lögunum sem valda brotinu; fyrir persónuvernd leiðir hámarkið af GDPR sjálfri. Lög um viðkomandi atvinnugrein bæta við aðgerðum sem geta skaðað meira en peninga: afturköllun eða svipting leyfis, fyrirmæli til stjórnarinnar, bann við því að einstaklingur gegni stöðu í eftirlitsskyldu fyrirtæki og birting ákvörðunarinnar.

Hvernig er stjórnsýslusekt lögð á?

Sekt fylgir fastri röð: tilkynningu, tækifæri til að svara og síðan rökstudd ákvörðun. Hvert skref er tækifæri til að hafa áhrif á niðurstöðuna.

Þegar sekt er hærri en 340 evrur, þá krefst 5. gr. 53 í Awb-lögum þess að yfirmaður geri skýrslu (rapport) um brotið og gefi þér tækifæri til að koma sjónarmiðum þínum (zienswijze) á framfæri áður en ákvörðun er tekin. Ákvörðunin sjálf, ásamt rökstuðningi hennar, ræsir tímann fyrir andmæli.

Tvær lagalegar hindranir vernda þig gegn tvöfaldri refsingu. Samkvæmt 5. gr. 43 í Awb má ekki leggja á sekt ef þú hefur þegar verið sektaður fyrir sama brot. Samkvæmt 5. gr. 44 í Awb má ekki leggja á sekt eftir að refsimál vegna sömu háttsemi hefur verið höfðað fyrir dómi eða refsiúrskurður (strafbeschikking) hefur verið gefinn út. Valið á milli stjórnsýslu- og refsileiðarinnar fer venjulega fram á milli yfirmanns og saksóknaraembættisins (Openbaar Ministerie) án þátttöku þinnar, en það ræður hvaða réttindi þú átt og fyrir hvaða dómstóli þú verður dæmdur.

Er hægt að lækka sektarfjárhæðina?

Já. Samkvæmt 5:46(2) grein Awb verður yfirmaður að sníða sektina að alvarleika brotsins og því marki sem hægt er að kenna þér um það. Flestir yfirmenn birta sektarreglur með grunnfjárhæð sem síðan er leiðrétt fyrir tímalengd, sök, starfslok og endurteknar brota.

Þar sem lög kveða á um fasta sekt, þá krefst 5. gr. 46(3) Awb samt sem áður lægri sektar ef þú sýnir fram á að fasta upphæðin sé óhófleg í þínu tilviki. Sönnunargögn um raunverulegt tjón, úrbætur sem þegar hafa verið gerðar og greiðslugetu eiga heima í sjónvísinum, ekki aðeins í síðari áfrýjun.

Hvernig er hægt að mótmæla og kæra ákvörðun yfirmanns?

Þú leggur fram andmæli (bezwaar) til þess yfirvalds sem tók ákvörðunina innan sex vikna (6. gr. 7 Awb). Fresturinn hefst daginn eftir að ákvörðunin var tilkynnt á tilskilinn hátt (6. gr. 8 Awb); ef þú missir af því án gildrar ástæðu verður ákvörðunin endanleg, hversu röng sem hún er.

Eftir að ákvörðun um andmæli hefur verið tekin er hægt að áfrýja til stjórnsýsludómstóls og þaðan til æðra dómstóls. Það fer eftir lögum hvaða dómstólar eru í boði. Ákvarðanir samkvæmt, meðal annars, samkeppnislögum (Mededingingswet) og hlutum laga um fjármálaeftirlit fara fyrir héraðsdómstól Rotterdam og síðan til áfrýjunardómstóls viðskipta- og iðnaðarmála (College van Beroep voor het bedrijfsleven, CBb). Ákvarðanir AP og flestra sveitarstjórnarákvarðana fara fyrir héraðsdómstól í þínu svæði og síðan til stjórnsýsludómstóls ríkisráðsins (Raad van State). Leiðbeiningar okkar um andmælaferli og ríkisráðið útskýra bæði stigin.

Frestar andmæli ákvörðuninni?

Nei. Aðeins er hægt að stöðva úrskurð sem tekur gildi þegar í stað, eða birtingu sem er um það bil að fara fram, með því að biðja dómara í stjórnsýsludómstóli um bráðabirgðaúrræði samkvæmt 8:81. gr. Awb. Sú beiðni krefst tafarlausrar meðferðar og þarf að undirbúa hana á nokkrum dögum, ekki vikum.

Hvers vegna er birting refsiaðgerða oft þyngsta aðgerðin?

Nokkrar eftirlitslög, þar á meðal lög um fjármálaeftirlit, krefjast þess að eftirlitsaðili birti ákvarðanir um refsiaðgerðir þar sem fyrirtækið er nefnt, stundum áður en ákvörðunin er endanleg. Fyrir leyfisbundið fyrirtæki, fjártæknifyrirtæki eða matvælaframleiðendur nær sú birting til viðskiptavina, banka og viðskiptafélaga löngu áður en dómstóll hefur úrskurðað.

Birting getur leitt til réttinda til uppsagnar samnings, afáhættu hjá banka og útilokunar frá útboðum. Þetta er aðskilin ákvörðun sem hægt er að kæra sérstaklega og bráðabirgðaleiðin samkvæmt 8. gr. 81 í Awb er yfirleitt sú eina áhrifaríka. Rök sem ná árangri eru yfirleitt raunhæf: birting væri óhófleg miðað við brotið, myndi auðkenna einstaklinga að óþörfu eða rangfæra það sem í raun kom fram.

Hvernig býrðu til skrá sem stenst skoðun?

Yfirmenn leita að sönnunargögnum, ekki stefnum. Stefna sem enginn getur sýnt fram á að hafi verið miðluð, framkvæmd og prófuð hefur lítið vægi, en hófleg eftirlitsstýring með úreltum gögnum að baki hefur mikið vægi.

• Haltu skrá yfir skuldbindingar sem tengir hverja reglu við tilgreindan eiganda og ferli.
• Haldið dagsettum skrám um þjálfun, atvik og eftirfylgni sem þeim hefur verið veitt.
• Varðandi persónuupplýsingar skal halda skrá yfir vinnslustarfsemi (30. gr. GDPR) og mat á áhrifum persónuverndar; athugasemd okkar um samningur um gagnavinnslu nær yfir samningsbundna hliðina.
• Tilnefna skal einn tengilið meðan á skoðun stendur og halda skrá yfir allar spurningar og öll skjöl sem afhent eru.
• Staðfestið munnleg samskipti skriflega sama dag og svarið því sem spurt var um, ekki því sem þið óttist að verði spurt næst.

Ef þú hefst innri rannsókn að beiðni yfirmanns skaltu ákveða strax hver stýrir henni. Skýrsla frá ráðgjöfum, sem er dreift frjálslega innan fyrirtækisins, er hægt að krefjast samkvæmt 5:17 grein Awb og lesa sem játningu. Sama rannsókn, sem framkvæmd er samkvæmt fyrirmælum lögmanns, með skriflegu umfangi og skýrri skýrslugjöf, heldur lagalegri greiningu innan trúnaðar en samt er hægt að deila staðreyndum.

Eftirlitsskyldir geirar bæta við sínum eigin reglum ofan á þetta ramma. Fjármála- og dulritunarfyrirtæki standa frammi fyrir leyfisveitingarskyldu og skyldum til að kanna áreiðanleika viðskiptavina; sjá greinar okkar um áhættu varðandi fylgni við dulritunarreglur og um að koma í veg fyrir peningaþvætti . Lög um eftirlit með viðskiptaháttum (Awb) gilda enn um hvernig hver eftirlitsaðili beitir völdum sínum og hvernig hægt er að standa gegn þeim.

Hvað getum við gert fyrir þig með reglugerðarframkvæmd?

Sem lögfræðingar sem sérhæfa sig í eftirliti og fyrirtækjamálum , störfum við fyrir fyrirtæki á öllum stigum eftirlitsmála:

• Við mætum í eða undirbúum skoðun og setjum upp einn tengilið og höldum skoðunardagbók.
• Við förum yfir upplýsingabeiðnir og þrengjum of víðtækar beiðnir skriflega innan frests umsjónarmanns.
• Við semjum sektartillögu þína gegn fyrirhugaðri sekt, þar á meðal rökstuðning um fjárhæð og meðalhóf.
• Við leggjum fram andmæli innan sex vikna frests og áfrýjum fyrir héraðsdómi, Seðlabanka Bretlands eða Ríkisráði.
• Við sækjum um bráðabirgðaúrræði gegn tafarlausum úrskurðum og gegn birtingu refsinga.
• Við skipuleggjum innri rannsókn þannig að lagaleg greining sé trúnaðarmál.

Yfirlit

• Hollenskir ​​eftirlitsmenn geta farið inn á húsnæði, krafist upplýsinga og afritað skjöl án dómsúrskurðar (5:15-5:17 greinar Awb), en aðeins að því marki sem sanngjarnt er að gera.
• Þú verður að samvinnuþýða (5. gr. 20 í Awb), nema þegar þagnarskylda á við eða þegar yfirheyrsla miðar að því að varða sektum (5. gr. 10a í Awb).
• Fyrir sektir yfir 340 evrum færðu skýrslu og rétt til að láta í ljós skoðun þína áður en ákvörðun er tekin (5. gr. 53 í Awb).
• Kvörtun verður að berast innan sex vikna; hún frestar ekki gildistöku ákvörðunarinnar, þannig að bráðabirgðaúrræði gæti verið nauðsynlegt.
• Birting refsiaðgerða er aðskilin ákvörðun og oft sú ráðstöfun sem skaðar mest.

Algengar spurningar